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香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款

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2024-09-12 【 字体:

根据监管机构的说法,该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易,总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为,但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。

FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果,某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。

证监会考虑到:

没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的;

没有证据表明客户遭受了任何经济损失;

FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制,并采取措施纠正所发现的缺陷;

FIMHK采取了补救措施,以加强其内部系统和控制;

FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑;

FIMHK在证监会的纪律处分不清。

 

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