香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款
2024-09-12 【 字体：大 中 小 】
根据监管机构的说法，该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易，总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为，但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。
FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果，某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。
证监会考虑到：
没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的；
没有证据表明客户遭受了任何经济损失；
FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制，并采取措施纠正所发现的缺陷；
FIMHK采取了补救措施，以加强其内部系统和控制；
FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑；
FIMHK在证监会的纪律处分不清。
猜你喜欢
广州：限购区域120平方米以上住房不纳入限购范围
9018 主次节奏：原油短线趋势下行不变，日内看向76
2235 首次融入激光雷达，新款魏牌蓝山将8月21日上市
6521 三元食品获批北京市智能工厂和数字化车间
4002 浩辰软件：招商基金、开源证券等多家机构于9月4日调研我司
8407 药明合联(02268)公开发售获认购4996倍 每股发售股份206港元
684 能源转型风起“绿”涌 释放经济发展新动能
8695 邱锐：科技创新赋能大健康产业发展
980 财信证券：给予盐津铺子买入评级
4188 打着“暑期工”专招老人的幌子实施诈骗 这类情况要警惕
389 
2024年投资指南：不容错过的顶级基金
股票抛售策略：掌握卖出技巧和原则
一脉阳光涨超19%再创新高 较招股价累涨超五成 公司盈利能力逐年提升
（走进中国乡村）河田鸡产业三百载 搭电商快车产值劲增
招商银行国际代码：解锁全球金融之门
假客服谎称航班取消需退改签实施诈骗！34人被中山警方抓获
港股异动 中船防务(00317)现跌超4% 机构称其二季度扣非净利率约为3% 盈利改善节奏略落后中国船舶
华为鸿蒙HarmonyOS NEXT Beta版第二批先锋用户开启推送，适配Mate 60、X5等机型
华特气体(688268SH)：已累计回购029%公司股份
人生总要去一次西藏吧#西藏旅行#
2024年投资指南：不容错过的顶级基金
股票抛售策略：掌握卖出技巧和原则
一脉阳光涨超19%再创新高 较招股价累涨超五成 公司盈利能力逐年提升
（走进中国乡村）河田鸡产业三百载 搭电商快车产值劲增
招商银行国际代码：解锁全球金融之门
假客服谎称航班取消需退改签实施诈骗！34人被中山警方抓获
港股异动 中船防务(00317)现跌超4% 机构称其二季度扣非净利率约为3% 盈利改善节奏略落后中国船舶
华为鸿蒙HarmonyOS NEXT Beta版第二批先锋用户开启推送，适配Mate 60、X5等机型
华特气体(688268SH)：已累计回购029%公司股份
人生总要去一次西藏吧#西藏旅行#
