香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款
2024-09-12 【 字体：大 中 小 】
根据监管机构的说法，该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易，总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为，但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。
FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果，某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。
证监会考虑到：
没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的；
没有证据表明客户遭受了任何经济损失；
FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制，并采取措施纠正所发现的缺陷；
FIMHK采取了补救措施，以加强其内部系统和控制；
FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑；
FIMHK在证监会的纪律处分不清。
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